合规咨询

⚖️ 专业级上市公司合规智囊

依托权威法规数据库与公告案例库,为上市公司提供任职资格、信息披露、公司治理等合规问题的精准法规引用与实务指引,确保答复可溯源、可验证。

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使用说明

核心用法

hegui-consult 是一款面向上市公司合规咨询的专业级 Agent Skill,采用"法规证据判断 → 内部路由 → 公告案例检索 → 正式答复"的标准化流程。用户可就减持、回购、关联交易、担保、重组、分红、股权激励、停复牌、内幕信息、业绩预告、退市风险、权益变动、再融资、募集资金、问询回复及三会治理等事项发起咨询。系统优先调用 hegui_consult MCP 查询法规数据库,获取现行有效的法规正文;仅当法规支持披露义务时,才进一步检索同类公告案例。最终答复须包含正式法规名称、文号、状态、条款原文及适用分析,并附适用的公告格式模板与验证过的公告原文件。

显著优点

1. 证据链完整闭环:严格区分法规判断与公告实践,法规结论必须基于数据库记录的正式附件原文,公告案例不得反推法律结论,确保答复具备可审计、可验证的证据基础。
2. 精准检索与分级重试机制:支持问题拆解为多法律子问题单独检索,配备意图校验、精准重试、原件全文兜底核验等机制,有效应对检索漂移、超时等技术故障。

3. 匿名友好设计:默认按匿名场景处理,优先通过主体类别、板块、时间范围、金额比例区间等替代识别性信息,减少用户信息负担。

4. 输出规范严谨:法规原文须逐字引用完整条文(从条号起至下一条号前),原文、规则概括、适用分析三者明确区分,符合法律实务引用标准。

潜在缺点与局限性

1. 依赖专有数据库:完全依赖 hegui_consult 后端法规库与公告库,若目标法规或公告未被收录、正文解析失败或附件不可用,则无法通过联网搜索补充,可能答复"材料不足"。
2. 时效性受限于库更新:数据库更新周期可能影响最新法规或公告的覆盖,用户咨询极新规则时存在检索空白风险。

3. 技术故障敏感:公告轨涉及 OSS 下载与正文抽取,为链路最慢环节,公网 CDN 入口约 30 秒可能超时,需客户端配置 ≥90 秒超时或直连入口,性能不足时不得降低证据标准。

4. 多子问题检索复杂度高:复杂咨询涉及多个法律子问题时,需多次拆分检索,单次 MCP 调用仅解决一个子问题,交互轮次与响应时间可能显著增加。

适合的目标群体

  • 上市公司法务/合规部门:日常处理信息披露、公司治理、关联交易、股权激励等合规事务的专业人员。
  • 证券事务代表:负责公告编制、披露时点判断、问询回复的具体执行人员。
  • 董事会秘书及高级管理人员:需快速获取任职资格、减持限制、违规后果等权威依据的决策支持场景。
  • 律师事务所资本市场团队:为客户提供上市公司合规咨询、专项核查的法律专业人士。

使用风险

1. 检索失败风险:工具超时、服务异常或意图漂移可能导致技术性检索失败,系统会明确区分"技术故障"与"库未收录",用户需理解"本次检索因服务波动未完成"并非"无相关规定"。
2. 法规版本风险:默认仅采用现行有效或待生效规则,用户若需查询历史版本须主动声明,否则可能遗漏失效规则的适用场景(如行为发生时的旧规适用)。

3. 公告案例局限性:公告案例仅反映披露实践,不具有法律约束力,且需匹配板块、主体、事件及限定事实,无合格案例时答复将省略该部分,不影响法规结论。

4. 格式模板依赖:公告格式文件依赖数据库收录,未命中时如实说明,用户需自行向交易所或监管部门获取最新模板。

合规咨询 内容

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